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En cumplimiento de su Fondo de capital privado "la puerta" de la Asociación de la industria de la respuesta no es "una preparación" – Sohu periodista privado de la 何晓晴 Guangzhou informes de Supervisión sigue propagándose.Además de detener la transferencia de acciones de nuevo tres pe listado y refinanciación del sector industrial y comercial no es nuevo, el registro de fondos de capital privado, la inversión de la industria de fondos fuera de la empresa, Asociación de China desde finales del año pasado hasta la fecha, se han lanzado sobre el control interno de capital privado, la difusión de información y registro de documentos, tales como las personas de gestión de fondos de capital privado.El trabajo privado de rectificación también se pondrá en marcha.Cabe mencionar que, los abogados de la censura también por primera vez en privado formalmente a la supervisión, las normas.El 2 de mayo de 2016, el Fondo emitió la Asociación de la industria de la Guía de registro de observaciones de gestión de fondos de capital privado el libro de personas jurídicas del registro requisitos de gestión privada, que se presentará el libro la opinión jurídica.El 22 de febrero, en una institución privada responsable de franco, en 2016, el sector privado va a completar las cartas, el cumplimiento, que será un verdadero salvavidas."La rectificación, la construcción y funcionamiento de los sistemas de cumplimiento es el núcleo.Palabras sin regular, incluso a corto plazo para obtener el registro, también se comprobará el cumplimiento de lo que se ha eliminado ".El mismo día, los periodistas de economía informó el siglo XXI en una entrevista que las instituciones están ocupados por ejecutivos ocupados de rectificación de calificaciones y buscando el cumplimiento de control de personal.Mientras que en las empresas en la cadena de la industria de capital privado es ocupado para la "seguridad de Shell" negocio y ofrecer un servicio de ventanilla única.Asimismo, la introducción de un nuevo Fondo de capital privado registro después de la introducción de los abogados y la opinión jurídica del sistema y la primera finalista privado "cadena alimentaria" bufete de abogados también la esperanza de "cuota"."En la actualidad, la oferta de libros de registro de la opinión jurídica de fondos de capital privado estaba a 5 – 10 millones de dólares".Hay fuentes de capital privado.La noche de ese día, la Asociación de la industria de fondos de personas responsables de la aplicación de las normas sobre la gestión de fondos de capital privado más el registro de varios asuntos "(en lo sucesivo" el anuncio en 2016 Foundation [] 4) Cuestiones relacionadas con la respuesta a las preguntas de los periodistas, dijo que la gestión de los fondos de capital privado y el registro de fondos de capital privado que es el primer paso de la preparación de los fondos de capital privado autodisciplina la gestión, pero no "una preparación".La persona responsable, la gestión de fondos de capital privado que debe cumplir para completar los trámites de registro para el registro de productos a los inversores del Fondo, de conformidad con los requisitos de revelación de información y la Asociación de la industria de China al informe sobre el Fondo de la actualización trimestral, anual y cuestiones importantes tales como La obligación de información, la aceptación de la iniciativa de la Asociación de fondos de capital privado de fondos de gestión de personas en China, la gestión de fondos de capital privado y el empleo de los productos de la disciplina personal.El cumplimiento de "la puerta" en privado ", además de la existencia de una carta de control interno, además de la recaudación, la externalización, orientación, conocimiento de las normas también se aplican.Entre ellos, la Asociación de la industria de fondos "en 2016 Foundation [] 4" documento emitido, aparentemente para el terminado de limpiar las irregularidades de gestión privada que, dada la duración en años más tarde a finales de año, no más ".Expertos legales dicen que 刘乃进 privado.En privado, después de que la Comisión sobre presunta financiación ilegal de más de 40 locales de oficina para el riesgo de la investigación, la Comisión también incorporar la gama de controles de capital privado convencional.Después de que la Mesa ha de Shanxi al azar siete miembro privado de capital de riesgo, tales como eléctrica.En este sentido, 刘乃进 dijo a los periodistas el informe económico del siglo XXI, además de la fiesta de la primavera hace fuera de Hebei, Shanxi, la Autoridad también a la investigación privada ilegal de recaudación de fondos de riesgo.Laboratorio de los abogados de la firma minglun Shanghai creen que la reciente Comisión sobre el registro de los fondos de capital privado que pidió, además, la capacidad de los principales gestores de fondos de capital privado y la capacidad de control de los fondos de riesgo, se espera que los controles también principalmente en dos aspectos."Material de oficina de la Comisión en otros lugares también se ha formulado la política de controles."刘乃进 respeto, reforzar las normas reguladores de esta industria la actitud inusualmente firme, sin puntos ciegos."El libro de las instituciones privadas, la opinión jurídica debe establecer puntos de atención a los sistemas de cumplimiento.En distintos tipos de juego privado después de las medidas de vigilancia, que no debe ser ignorado, debe de ser la prioridad ".En 刘乃进 parece que, en la actualidad, el trabajo del control estadístico de la Asociación de la industria de fondos han progresado bien, la inspección de Trabajo podría convertirse en una clave de trabajo futuro."Antes, la Asociación Fondo ha hecho en apoyo de la labor de seguimiento estadístico en grandes cantidades, el sistema de control de gestión de registro ha sido perfecto, el sistema de seguimiento de los profesionales se espera que tan pronto como sea posible".刘乃进 reveló que "reforzar las normas de aire en la colocación privada, Asociación de la industria de energía de fondo, también las condiciones necesarias para llevar a cabo la labor de supervisión e inspección después de la cosa.La inspección de trabajo una gran área, estricto, e incluso muestra un alto porcentaje de un determinado período de tiempo posible ".Supervisión de abogados que introdujo por primera vez el examen de laboratorio, el cambio de política de supervisión se refleja principalmente en la introducción de nuevos intermediarios, tales como fondos de capital privado para el bufete de abogados pidió por primera vez en su libro el dictamen emitido por el cumplimiento de la ley.La Asociación de la industria china en respuesta a las preguntas de los periodistas el Director del Fondo, señaló que la verificación de que la Asociación de gestores de fondos de capital privado para el dictamen jurídico ", y considera que la presentación de nuevos fondos en la gestión privada a cambio de registro o de cuestiones importantes de la retroalimentación, para proporcionar una información o una opinión legal.De acuerdo con la forma de registro y gestión de los fondos de inversión de capital privado de fondos de personas (ensayo) "disposiciones pertinentes, incluido el proceso de verificación en el contenido del libro" la opinión jurídica de las cuestiones enumeradas en el registro y la gestión de fondos de capital privado, que asuntos importantes cambios, etc., de la Asociación China de fondo puede tomar la inspección in situ de los ejecutivos, y entrevistó a la SFC y sus agencias, la verificación de materiales relacionados con la solicitud de registro como asociación profesional de asesoramiento en gestión de fondos de capital privado."La introducción de organismos de intermediación de terceros, refleja la nueva regulación del mercado de la socialización de ideas, muchas preguntas puede por intermediarios para la confirmación y asumir la responsabilidad por los intermediarios y reguladores puede centrarse mucho más en la elaboración de normas, la supervisión de campo, esto es útil para probar a fondo privado de la norma la operación va a promover".Laboratorio.Abogado del socio de la firma Liang Shuang (tianjin), dijo que "en la base después de 2016] [No. 4" emitió en privado, el foco más concentrado "en su libro" la opinión jurídica de los abogados.En esencia, el libro la opinión jurídica sólo la forma, la esencia es la gestión de requisitos de capital privado -, la gente de rectificación, normas y principios es grave, fuerte y rápida.La Comisión dijo que la privada, sistema de cumplimiento con normas de autorregulación, es la base de instituciones privadas de especificación; rico y rápido cambio de las normas de supervisión, cada detalle del "Cumplimiento" de dónde es, cuántos, en el que se centra la atención de la industria.刘乃进, dijo que la "dirección" de la lista de catorce libros sobre el contenido de la ley, apuntan a un contenido, es decir, el cumplimiento de las normas, especificaciones, un estéreo de todo el proceso, la especificación de los requisitos.Entre ellos, la presentación de solicitudes de registro de libros de gestión privada de la opinión jurídica se divide en tres situaciones: una es que la gente de la nueva solicitud de registro; la segunda es que no hay registro de gestión de producto y que en el caso de los productos registrados; en tercer lugar, alguien ha registrado ha sido la presentación y gestión de productos necesarios para el registro de nuevos productos.Antes de que las dos ofertas para la opinión jurídica, el tercer caso es si la presentación de libros sobre la Ley de asociación.También establece que la persona no será cancelado la gestión de registro de productos dentro de capital privado.Además, el registro de cambios importantes respecto a la gestión de personas se presenta el cambio de registro de libros de la opinión jurídica.Es básicamente igual que la gestión de todos los libros de derecho privado per cápita para presentar el dictamen.Además, el libro también las directrices de la opinión jurídica clara información a los abogados y bufetes de abogados en la columna de información la opinión jurídica emitida por el libro, lo que significa que el abogado ha sido incluido en la categoría de supervisión unificada."La nueva regulación de las directrices de política claras de negocio es" regular "su abogado de un bufete de abogados en el negocio de valores, lo que significa que el grado de rigor y la oferta es más; también significa que, si surgen problemas, y la firma de abogado se puede prohibir la entrada en el negocio de valores."刘乃进 franco.Autor: 何晓晴

合规成私募存续“命门” 基金业协会回应绝非“一备了之”-搜狐财经   本报记者 何晓晴 广州报道  私募监管潮仍在蔓延。  除了股转系统叫停PE挂牌新三板和再融资、工商部门不再新登记注册私募基金、投资类公司以外,中国基金业协会自去年年底至今,也陆续出台了私募内控指引、私募信息披露管理办法、规范私募基金管理人登记等文件。私募整改工作亦随之启动。  值得一提的是,律师审查制度也首次被正式引入到私募监管、规范之中。2016年2月5日,基金业协会发布《私募基金管理人登记法律意见书指引》,要求私募基金管理人登记应当提交法律意见书。  2月22日,沪上一家私募机构负责人直言,2016年,私募行业将完成洗牌,合规将真正成为生命线。“整改、构建合规体系、规范运营才是核心。不规范的话,即使短期内获取登记备案,也会被不断的合规检查所淘汰。”  当天,21世纪经济报道记者在采访当中了解到,风口浪尖之下,机构都在忙着整改,高管也忙着资格考试和物色风控合规人才。而同处于产业链中的券商则忙着招揽私募“保壳”业务,并提供一条龙服务。  同样,私募基金登记备案新政出台后,因引入律师审查及法律意见书制度而首度入围私募“食物链”的律师事务所也希望从中“分羹”。  “目前,私募基金登记法律意见书报价已开到5万元-10万元不等了。”有私募人士透露。  当天晚间,基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(下称“中基协发〔2016〕4号”文)相关问题答记者问时表示,私募基金管理人登记和私募基金备案是私募基金自律管理的第一步,但绝不是“一备了之”。  该负责人称,完成登记手续的私募基金管理人应持续履行基金产品备案、按要求向投资者进行信息披露以及向中国基金业协会报告更新季度、年度和重大事项信息等义务,主动接受中国基金业协会对私募基金管理人、私募基金产品和从业人员的自律管理。  合规成私募存续“命门”  “除了已经出台的内控、信披指引以外,募集、外包、投顾规则也即将出台。其中,基金业协会"中基协发〔2016〕4号"文的出台,明显是要限时完成不规范私募管理人的清理,给出的时限多在年中,最晚不会超过年底。” 私募法律专家刘乃进表示。  而继证监会对40余家涉嫌非法集资的私募进行风险排查之后,地方证监局也将私募纳入常规抽查范围。此前山西证监局已随机抽查了山西国电创投等7家私募。  对此,刘乃进告诉21世纪经济报道记者,除了山西以外,春节前,河北证监局亦下发了排查私募非法集资风险的通知。  上海明伦律师事务所律师王智斌认为,近期证监会对私募基金备案登记做了进一步要求,主要考察私募基金管理资金的能力以及风险控制能力,预计抽查也主要针对这两方面。“料其他地方证监局也会陆续制定抽查政策。”  刘乃进直言,此次行业强化规范监管层态度异常坚决,无盲点。“对私募机构来说,关注点应从法律意见书转移到合规体系的建立。私募各类配套的事中事后监管措施,不应被忽略,必须格外重视。”  在刘乃进看来,目前基金业协会的统计监测工作已进展良好,检查工作将可能成为未来的工作重点。  “此前,基金业协会做了大量的统计监测的配套工作,管理人登记备案的监测系统已基本完善,从业人员的监测系统也有望尽快推出。” 刘乃进透露,“在私募强化规范的风口下,基金业协会已有精力、有条件也有必要开展事中事后的检查监督工作。大面积检查工作一触即发,严格甚至特定时间内的高比例抽查将可能出现。”  监管首度引入律师审查  王智斌表示,最新监管政策的变化主要体现在引入了中介机构,比如首次要求私募基金提供律师事务所对其合法合规性出具法律意见书等等。  中国基金业协会负责人在答记者问时指出,协会将核查私募基金管理人提供的《法律意见书》,并视情况在私募基金管理人登记或重大事项变更的反馈意见中提出进一步的询问,要求提供进一步的信息或出具相关法律意见。  根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中,中国基金业协会可以采取约谈高管人员、现场检查、向证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。  “引入第三方中介机构,体现了市场化社会化监管的新思路,很多问题可以由中介机构审核确认并由中介机构承担责任,监管层可以将更多的精力放在制定规则、事后监督领域,这是有益的尝试,对私募基金的规范化运作会起到一定的促进作用。” 王智斌认为。  国浩律师(天津)事务所合伙人梁爽称,“中基协发〔2016〕4号”文发布后,私募界焦点多集中到了“律师法律意见书”身上。实质上,法律意见书只是形式,本质内容是要求私募管理人自查、整改、规范,且原则是从严、从紧、从速。  其表示,证监会含自律规则在内的私募合规体系,是私募机构规范的依据;监管规则快速变革、丰富,每一个具体的“合规点”到底在哪,一共有多少,这才应是业界关注重点。  刘乃进表示,《法律意见书指引》罗列了十四项内容,均指向一个内容即合规、规范,一个全流程、立体式的规范要求。  其中,私募管理人提交登记法律意见书被分为三种情况:一是新申请登记的管理人;二是已登记尚无备案产品且需要备案产品的管理人;三是已登记、有已备案产品且尚需备案新产品的管理人。前两种情况为必须提交法律意见书,第三种情况是协会决定是否提交法律意见书。同时还规定,限时内无备案产品的私募管理人将被注销。  而且,管理人重大事项变更登记时还需提交变更登记法律意见书。这基本上等于宣告了所有私募管理人均要提交法律意见书。  此外,《法律意见书指引》亦明确了公示信息中会列明出具法律意见书的律师及律所信息,这意味着律师也被纳入统一监管的范畴。  “监管新政策明确了律师的业务准则是"律师事务所从事证券业务的执业规范",这意味着严格程度与IPO无异;也更意味着,如出现问题,律师事务所和律师可能会被证券业务禁入。” 刘乃进直言。  作者:何晓晴相关的主题文章: